全球最大原油基金面临CFTC调查,被指隐瞒风险

全球最大原油基金面临CFTC调查,被指隐瞒风险

金十 数据  | 2020年7月15日 14:40

周三,据英国金融时报,美国监管机构CFTC对美国石油基金的披露问题进行调查。

在今年5月底的时候,金十报道指出,CFTC怀疑美国原油基金  (NYSE:USO)故意隐瞒投资风险,该基金的股东可能没有被充分告知,该ETF的价值不一定与现货原油的价格同步波动。

今年近几个月,由于原油市场异常动荡。随着价格暴跌,许多散户投资者大量涌入廉价的ETF,而未意识到价格可能会变为负值,并可能遭受重大损失。

尽管CFTC发出警告,称投资商品期货不像投资股票和债券的资金那样,但依然无碍其投资热情。

根据Robintrack的数据,今年4月油价创纪录跌至负值的时候,通过交易平台Robinhood涌入USO的散户投资者人数飙升至152073人,一天之内增加了5万人。

但最终结果显示,因为前所未见的负油价,那群妄想抄底的人没有成功,原油投资者遭受了巨额损失。

CFTC主席希思·塔伯特对《金融时报》表示,CFTC正在审查大宗商品基金经理的披露情况,这种基金今年曾受到散户投资者的欢迎,他担心由于披露问题,投资者有时无法获得基金经理的最新投资策略和动向。

这是监管机构对今年油价暴跌后进行的最新调查。

一直以来,不乏有人怀疑负油价事件和市场操纵有关,其中的阴谋论者包括大陆资源的创始人哈罗德·哈姆(Harold Hamm),他在4月呼吁CFTC调查“潜在的市场操纵,系统故障或计算机编程故障”在价格跌至零以下时是否起作用。

尽管供求因素可以解释价格的急剧下跌——当时受疫情影响原油需求下降,俄克拉荷马州库欣库容爆表,让油价急剧下挫,但很多人觉得事情没有这么简单。

受调查的基金,包括一度很受欢迎的全球最大原油基金USO ETF。CFTC怀疑该基金四月份在石油价格暴跌时,通过极少的信息披露避过大众监管,这得以迅速改变其投资组合。

塔伯特在接受电话采访时说:

“我们已经看到当时他们的策略已经发生了变化,但它们提交的披露文件并未这一点,因此我们将要重点关注这方面。但我们不会公布这些基金是否真的有任何不当行为。”

塔伯特还表示,CFTC将在今年晚些时候(可能是秋季)发布关于今年油价崩盘的深度报告,这类似于该机构在2010年油价暴跌时发布的报告那样。

如今,CFTC的调查人员正在筛选订单数据,研究4月原油暴跌后的交易记录。塔伯特说,在四月之前,“油市上暂时没有供不应求的现象”。

塔伯特担任主席已有12个月,他表示将推动制定一些新规则,这将使CFTC的监管机制更加与时俱进。

下周CFTC将推出有关跨境衍生品交易监管的拟议规则的最终版本,这会把CFTC的监管范围限制到美国注册的实体,豁免美国大型银行的外国子公司。此前,CFTC关于这方面的提议遭到该机构少数派民主党委员的反对。

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