疑作虚假陈述申请冻结矿企资产 法官轰SEC违反程序要求两周内解释
商业社区 中国 | 2023年12月8日 18:54
美国证券交易委员会（SEC）连月以来对加密货币产业施加严厉监管，多个加密企业接连受到指控，惟犹他州地方法院法官早前回顾一案，指SEC作出了大量虚假陈述，误导法院批出临时限制令并冻结企业资产，法官要求SEC就事作出解释。
事件中受影响企业为加密挖矿公司Digital Licensing (DEBT Box)，本年8月SEC成功起诉了Debt Box，指该公司自2021年开始以未注册证券形式贩卖“节点许可证”，并欺骗投资人凭相关许可证可挖矿以赚取巨额利润，但DEBT Box实际上完全未涉及挖矿业务，涉案金额超过5,000万美元。
犹他地方法官指SEC作出了多项不实陈述
犹他地方法官Robert Shelby 表示，SEC当时在申请冻结该公司的资产过程中作出了多项不实陈述，包括声称DEBT Box在48小时内关闭了33个银行账户，但实际上DEBT Box并无在该时段关闭任何银行账户；报称DEBT Box 正进行720,000 美元的跨国汇款，事实上却是国内转账；指摘DEBT Box阻止调查人员查看社交平台，但该公司其实对SEC的调查并不知情。
Robert Shelby称SEC的虚假陈述致使他批准了该机构提出的单方申请(ex parte application)，这是一项法院对某一方当事人的请求做出临时性决策，当时Debt Box并不知情，也无法提出反对或辩护意见，通常法院只会在认为潜在破坏证据或资产转移等可能性时时才会批准申请。 Shelby还指出SEC在申请时还有另一位律师和两位调查人员在场，却没有人澄清相关陈述，SEC的行为不但可能违反了法院程序，还给Debt Box 带来了难以弥补的伤害，他已要求SEC 律师需在两周内回复有关事件。
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