韩国金融监督院：两香港投行涉无货沽空或收天价罚单
智通财经
发布时间 2023年10月16日 14:03
更新时间 2023年10月16日 14:35
韩国金融监督院：两香港投行涉无货沽空或收天价罚单
智通财经APP获悉，10月15日，韩国金融监督院(FSS)表示，两家总部设于香港的投行，分别进行了400亿韩元及160亿韩元的无货沽空，共涉及约560亿韩元(3.2亿港元)，或面临破纪录的大额罚款。
韩国《资本市场法》禁止无货沽空股票，即投资者在未借入股票或未确定可以借入股票的情况下卖空股票。 FSS指，有关的全球银行违规行为持续时间较长，分别为截至2022年5月的9个月和截至2021年12月的5个月，预计将导致创纪录的罚款金额。
FSS表示，有投行在2021年9月至2022年5月期间，无货沽空101只韩股，涉400亿韩元(约2.3亿港元)，其中包括社交平台巨头Kakao Corp。报道引述银行业消息人士称，涉事投行为法巴。法巴被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空，然而交易第二日，法巴才得知借入股票不足以结算。
另外，另一家投行被指在2021年8月至12月进行价值160亿韩元(约9000万港元)的沽空，出售包括三星旗下新罗酒店(Shilla Hotel)在内的9间上市公司，据消息人士称，涉事投行为汇丰银行，汇丰银行是根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。
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作者: 智通财经
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