传B. Riley(RILY.US)遭SEC调查 股价盘前一度跌超19%
智通财经
发布时间 2024年1月22日 19:32
传B. Riley(RILY.US)遭SEC调查 股价盘前一度跌超19%
智通财经APP获悉，据媒体报道称，美国证券监管当局正在调查华尔街知名金融机构B. Riley Financial (RILY.US)与一名涉嫌证券欺诈罪名的重点监视客户达成的新协议，以及利用该客户的资产帮助该投行从日本金融巨头野村控股(Nomura Holdings)获得贷款。然而，B. Riley在一份声明中强调，该机构并不清楚美国证券交易委员会(SEC)对任何事项进行了调查，如果发生这种情况，该机构将予以配合。
但是二级市场已开始定价这一消息带来的负面影响，周一美股盘前交易中，B. Riley股价一度下跌19.3%，至16.20美元。截至发稿，跌幅超17%。SEC并没有立即回应媒体的置评请求。
有媒体在周日援引知情人士透露的话报道称，近几个月来，美国证券监管机构SEC对B. Riley及其与Brian Kahn之间的关系进行了采访与调查。
一些财经媒体在早些时候报道称，Brian Kahn是对冲基金Prophecy Asset Management联合创始人John Hughes指认的两名同谋之一，后者在去年承认犯有证券欺诈罪。
还有媒体此前报道称，Brian Kahn是美国司法部因2020年Prophecy Asset Management这一对冲基金公司倒闭而引发的一起金融犯罪案件的身份不明的同谋者。
然而，B. Riley周一早些时候重申，该机构“没有参与，也不知道”与SEC参与调查Prophecy有关的任何事情。去年11月，该机构表示，首次知晓了与Prophecy有关的部分消息。
媒体报道称，美国证券交易委员会的官员们近期一直在仔细调查Brian Kahn去年是如何在B. Riley安排下领导收购Vitamin Shoppe所有者Franchise Group的所有有关联具体事项。媒体在报道中补充称，日本金融巨头野村以Brian Kahn的部分资产作为抵押品，为该交易提供了部分资金支撑。
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作者: 智通财经
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